经中国证券监督贬责委员会“证监许可（金麒麟分析师）[2018]1063号”文核准，蓝盾信息安全本事股份有限公司于2018年8月13日公设立行了538万张可退换公司债券，每张面值100元，刊行总数53,800.00万元。经深圳证券来回所承诺，公司53,800.00万元可退换公司债券于2018年9月13日起在深圳证券来回所挂牌来回，债券简称“蓝盾转债”，债券代码“123015”。

　　可转债的要求具体如下：

　　(一)刊行数目:538.00万张

　　(二)刊行范围:东说念主民币 53,800.00万元

　　(三)票面金额:东说念主民币 100 元/张

　　(四)票面利率:第一年为 0.4%，第二年为 0.6%，第三年为 1.0%，第四年为 1.5%，第五年为 1.8%，第六年为 2.0%

　　(五)债券期限:本次刊行的可退换公司债券的期限为自觉行之日起六年，即白2018年8月13日至2024年8月13日

　　(六)转股起止日历:2019年2月18日至2024年8月13日

　　(七)转股价钱:5.82 元/股

　　未能依期偿付本息/利息，已组成骨子性违约

　　为止2023年4月11日，“蓝盾转债”剩余票面总金额约1亿元，公司现在可用货币资金余额无法掩饰“蓝盾转债”剩余票面总金额。如后续“蓝盾转债”触发还售要求及左近付息日，公司存在因流动资金不及无法进行回售/付息进而引起债务违约的风险。

　　诞妄呈报：

　　2022年8月19日，蓝盾股份发布公告称收到《行政处罚决定书》。经查明，规划当事东说念主存在以下违警事实：中经电商于2017年至2019年时间，通过伪造多量客户和商户的业务左券、业务对账单、询证函回函等，在自主设立的汇活命系统、EPAY系统上诬捏发码数据和花消数据等容颜，虚增买卖收入和利润，导致蓝盾股份浮现的2017年年度酬谢、2018年度酬谢和2019年年度酬谢存在诞妄记录。

　　把柄《证券法》和《最能手民法院对于审理证券商场因诞妄呈报激发的民事补偿案件的些许章程》，若投资者因上述诞妄记录受到亏蚀的， 有权拿起证券诞妄呈报之诉，要求公司向投资者补偿。

　　有投资者比拟练习是是股票类的证券诞妄呈报，对债券诞妄呈报知之甚少，这里辅导投资者债券诞妄呈报的，相似不错索赔，仅仅索赔适用的法例除了《最能手民法院对于审理证券商场因诞妄呈报激发的民事补偿案件的些许章程》，还要适用《全法则院审理债券纠纷案件茶话会纪要》等。

　　（本文由万商天勤（上海）讼师事务所刘彦梅讼师供稿，不代表新浪财经的不雅点。刘彦梅讼师，主要从事金融诉讼、公司诉讼讼师，辽宁大学法律硕士，具有保荐代表东说念主（投资银行）履历、证券从业、私募基金从业履历，具有20年以上法律实务教诲，中国证券业协会讲师。现在已通过CPA审计、经济法、司帐、策略、税法，是为数未几的具有投行、财务想维的讼师，她在证券诉讼和商事诉讼界限深耕多年，取得了业界的好评和赞美。）（刘彦梅讼师专栏）

包袱裁剪：韦子蓉