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　　原标题《内幕贸易！这家公司总裁助理“发小”被罚没2262.18万元》

　　日前，根据中国证券监督照顾委员会山东监管局发布行政处罚决定书（简称“处罚决定书”），郭建伟因内幕贸易“山东华鹏（维权）（603021）”被处罚，充公行恶所得566万元，并处以1697万元罚金，共计罚没2262.18万元。

　　并购重组激勉内幕贸易

　　处罚决定书中，浮现了内幕信息的变成和公开流程。

　　舜和老本照顾有限公司（以下简称舜和老本）系山东发展投资控股集团有限公司（以下简称山发集团）全资控股的老本运营照顾平台。舜和老本时为上市公司山东华鹏的控股股东。2022年1月，山发集团拟入部属手照顾对山东华鹏的前期投资回收和对山东华鹏原控股股东张某华的债权回收问题。

　　山东海科控股有限公司（以下简称海科控股）一直以来有通过老本运作已矣旗下公司上市的发展政策。2020年6月7日，山发集团时任总司理郭某东、老本运营部部长王某渤和副部长王某会等招待时任海科控股副总裁崔某强、投资与老本阛阓部总监刘某。山发集团抒发了相助意向并但愿海科控股尽快鞭策。向海科控股董事长杨某宏、总司理张某忠在得知友流情况后均条款崔某强不时跟进。

　　6月15日，山发集团与海科控股磋商了重组贸易决策、山东华鹏控股权变等事项。山发集团时任董事长孟某和郭某东均认同并购重组花式。一个月后，山发集团与海科控股签署《政策相助条约》。

　　7月22日，海科控股召开政策贪图会，参会东说念主员有杨某宏、张某忠、崔某强、时任总裁助理郭某、刘某等。会上提到精确瞻望赫邦化工明天3年盈利、估值、功绩原意、贸易结构、谈判理会情况等内容。时隔4日，两边磋商重组决策并变成《SDHP要害金钱重组交流备忘录》。

　　在8月9日至9月5日历间，海科控股先后安排国金证券、北京中伦律所、立信司帐师事务所赴赫邦化工、山东华鹏开展遵法拜谒。到了9月底，山发集团与海科控股变成初步的框架性贸易条约。10月9日，海科控股与山东华鹏签署《重组意向条约》，山发集团总司理办公会审议通过山东华鹏并购重组及实控东说念主变更计划事项。10月10日，山东华鹏便发布《对于策划要害金钱重组停牌的公告》。

　　10月22日，山东华鹏恳求复牌，发布《对于控股股东及实质界限东说念主拟发生变更的指示性公告》，称公司股东张某华于10月21日与海科控股签署《股份转让条约》，贸易完成后公司控股股东将变更为海科控股，实控东说念主变更为杨某宏，同期也浮现了计划并购重组预案。

　　据此，山东证监局认定，山东华鹏要害金钱重组和控股股东、实控东说念主变更属要害事件，在公开前为内幕信息。内幕信息变成于2022年6月15日，公开于2022年10月10日和10月22日。时任海科控股总裁助理郭某，系内幕信息知情东说念主，瞻念察时候不晚于2022年7月22日。

　　贸易金额超2000万元

　　经查，郭建伟与郭某（时任海科控股总裁助理）是发小，底本住同村，两东说念主鄙俚交游较多。2022年6月至10月本领，两东说念主通话时时，无意一说念聚餐。郭某于2022年7月24日、8月15日辞别向郭建伟转账200万元、10万元。

　　2022年7月25日至7月27日，郭建伟中泰证券账户共买入“山东华鹏”143.52万股，买入成交金额743.28万元；郭建伟兴业证券账户共买入“山东华鹏”12.5万股，买入成交金额64.98万元；妃耦王某霞证券账户共买入“山东华鹏”51.53万股，买入成交金额266.94万元。据悉，郭建伟、王某霞证券账户贸易“山东华鹏”的资金系家庭自有资金及借款，均由郭建伟界限使用。

　　2022年7月26日至9月9日，郭建伟、石某共同借用杨某娟账户投资共计买入“山东华鹏”186.94股，买入成交金额1010.03万元。该账户资金开头于郭建伟、石某，郭建伟决定贸易的股票，并下单操作。

　　山东证监局暗示，郭建伟操作上述证券账户买入“山东华鹏”的时候与内幕信息发展变化时候基本一致：在内幕信息敏锐期之前，这些账户从未贸易过“山东华鹏”；内幕信息敏锐期内，郭建伟操作上述证券账户买入“山东华鹏”金额共计2085.22万元，买入金额高大，买入占比高，与平时贸易习尚不同，贸易意愿蛮横。

　　此外，郭建伟与郭某都集战斗时候与郭建伟操作证券账户买入“山东华鹏”时候关联性强。2022年7月24日，郭某向郭建伟转账200万元；7月25日，郭建伟又将这笔钱转入其中泰证券账户。

　　山东证监局暗示，综上，郭建伟贸易“山东华鹏”的算作昭彰特地，与内幕信息高度吻合，且无刚直原理大要刚直信息开头。上述事实，有山东华鹏公告、征询笔录、通话纪录、证券账户费力、贸易活水、银行账户费力等根据诠释，足以认定。

　　山东证监局应郭建伟条款举行了听证会，郭建伟提议六大议论看法，并请求免于处罚。议论看法包括：1、“赫邦化工上市发展政策”不组成内幕信息；2、郭某并罪人定内幕信息知情东说念主，在案根据弗成诠释其瞻念察内幕信息；3、在案根据弗成诠释郭建伟在与郭某的都集战斗中瞻念察内幕信息；4、郭建伟贸易“山东华鹏”的算作合乎平旧友易习尚，不存在特地贸易特征；5、郭建伟与好友恒久关心、研究山东国资配景上市公司潜在重组情况，买入山东华鹏股票具有刚直、合理的原理；6、至多存在394.48万元行恶所得。而经复核，该局决定不予罗致。

　　山东证监局对郭建伟的议论看法不予罗致，最终决定，责令郭建伟照章处理罪人抓有的证券，充公行恶所得565.55万元，并处以1696.64万元的罚金，共计罚没2262.18万元。

　　多东说念主出借、借用账户受处罚

　　山东证监局同期还发布了另一份处罚决定书，对上述案件中，郭建伟、石军借用账户及杨娟娟出借账户的算作进行了立案拜谒。

　　经查明，杨娟娟证券账户2020年4月开立于中泰证券股份有限公司东营北一齐营业部。2022年7月26日至2024年1月17日，郭建伟、石军借用杨娟娟证券账户累计买入“山东华鹏”251.14万股，买入成交金额1407.3万元，累计卖出113.14万股，卖出成交金额732.11万元。上述贸易资金开头于郭建伟和石军。其中，2022年7月26日至9月9日，郭建伟操作杨娟娟证券账户内幕贸易“山东华鹏”186.9万股，买入成交金额1010万元。

　　山东证监局指出，郭建伟、石军和杨娟娟的上述算作违背了《证券法》第五十八条对于退却出借我方的证券账户大要借用他东说念主的证券账户从事证券贸易的端正，组成《证券法》第一百九十五条所述情形。决定对郭建伟、石军责令改正，赐与申饬，并处以16万元的罚金，其中郭建伟、石军辞别承担8万元；对杨娟娟责令改正，赐与申饬，并处以5万元的罚金。

连累剪辑：郝欣煜